Políticas Institucionais
As versões públicas das políticas organizacionais da Trocka, com o objetivo, a abrangência, os princípios, os papéis e os compromissos de cada uma. Os parâmetros sensíveis de controle são preservados; as políticas integrais são mantidas à disposição do Banco Central do Brasil.
Res. BCB 520/2025, art. 52, § 1º, IIICódigo de Ética e Conduta
Regras e padrões éticos que orientam a conduta de todos que atuam em nome da Trocka.
Coleta, Análise e Registro de Dados das Operações
Como a Trocka registra e conserva, de forma auditável, as transações e os dados de suas operações.
Gestão de Riscos e Continuidade de Negócios
Identificação, avaliação e tratamento de riscos e a continuidade das operações.
Gestão de Serviços Relevantes Contratados e Computação em Nuvem
Contratação e supervisão de prestadores de serviços relevantes e uso de nuvem.
Guarda e Proteção dos Instrumentos de Controle dos Ativos Virtuais
Proteção das credenciais e dos instrumentos de controle dos ativos virtuais de clientes.
Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao FT e ao FPADM
Programa de PLD/FT/FPADM: abordagem baseada em risco, KYC, monitoramento e comunicação ao COAF.
Segurança Cibernética
Prevenção, detecção e resposta a incidentes cibernéticos e proteção dos sistemas de informação.
Proteção de Dados Pessoais
Tratamento de dados pessoais em conformidade com a LGPD, complementar ao Aviso de Privacidade.
Oferta, Listagem, Suspensão e Deslistagem de Ativos Virtuais
Critérios para selecionar, listar, suspender e deslistar os ativos virtuais ofertados.
Mitigação de Conflitos de Interesse na Intermediação de Ativos Virtuais
Medidas para identificar e tratar conflitos de interesse, com prevalência do interesse do cliente.
Prevenção a Práticas Espúrias no Mercado de Ativos Virtuais
Mecanismos para identificar, monitorar e evitar práticas espúrias no mercado de ativos virtuais.